Ante los relevantes cambios regulatorios que se han ido produciendo a lo largo de los últimos años en la normativa aplicable a las Entidades de Servicios de Inversión, es necesario actualizar la estructura operativa y organizativa de las instituciones para cumplir con los requisitos exigidos a los diferentes participantes del sector. No importa su denominación específica, todas están sujetas a la vigilancia externa por parte de los organismos reguladores y todas tienen la obligación de cumplir con las exigencias regulatorias que generan en la mayoría de los casos necesidades en el campo genérico del control interno. Nuestros servicios incluyen:

  • Delegación de Auditoría Interna
  • Auditorias Internas Especiales
  • Servicios de Prevención de Blanqueo de Capitales
  • Delegación de Cumplimiento Normativo
  • Consultoría de Cumplimiento Normativo
  • Servicios de Tramitación y Autorización con la CNMV
  • Servicios de LOPD y LSSI

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